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南边教诲股票:更新招募声名书择要(2017年第1号)(2017
来源:http://www.jyxuxiake.cn 发布时间:2017-09-11 12:02

 

                                           南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)




             南边当代教诲股票型证券投资基金招募声名书(更新)择要
                                 (2017 年第 1 号)


                       基金打点人:南边基金打点有限公司
                       基金托管人:中国建树银行股份有限公司
                       截至日:2017 年 07 月 25 日


                                        重要提醒
    本基金经中国证监会 2016 年 9 月 6 日证监容许[2016]2048 号文注册召募。本基金的基
金条约于 2017 年 1 月 25 日正式见效。
    基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的代价和收益做出实质性判定或保
证,也不表白投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资人在投资
本基金前,应全面相识本基金的产物特征,充实思量自身的风险遭受手段,并包袱基金投资
中呈现的种种风险,包罗:因政治、经济、社会等情形身分对质券价值发生影响而形成的系
统性风险,个体证券特有的非体系性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的活动性
风险,基金打点人在基金打点实验进程中发生的基金打点风险,本基金的特定风险等详见招
募声名书“风险显现”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是按摄影关法
律礼貌由非上市中小企业回收非果真方法刊行的债券。因为不能果真买卖营业,一样平常环境下,交
易不活泼,隐藏较大活动性风险。当发借主体名誉质量恶化时,受市场活动性所限,本基金
也许无法卖出所持有的中小企业私募债,由此也许给基金净值带来更大的负面影响和丧失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时该当真阅读本基金的《招募声名书》及《基
金条约》等信息披露文件,自主判定基金的投资代价,自主做出投资决定,全面熟悉本基金
的风险收益特性和产物特征,并充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,审慎做出投
资决定。
    基金的过往业绩并不预示其将来示意。
    基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金资产,但不担保
基金必然红利,也不担保最低收益。本基金的过往业绩及其净值坎坷并不预示其将来业绩表
现;基金打点人打点的其他基金的业绩也不组成对本基金业绩示意的担保。基金打点人提示
投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决定后,基金运营状况与基金净值变革引
致的投资风险,由投资人自行承担。
    本择要按照基金条约和基金招募声名书编写,并经中国证监会注册。基金条约是约定基
金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金

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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


份额持有人和本基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可
和接管,并凭证《基金法》、《运作步伐》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。
基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。
    本招募声名书已经本基金托管人复核。本招募声名书所载内容截至日为 2017 年 7 月 25
日,有关财政数据和净值示意截至日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。



                                  § 1 基金打点人


1.1 基金打点人轮廓

    名称:南边基金打点有限公司
    住所及办公地点:深圳市福田区福田街道福华一起六号免税商务大厦 31-33 层
    创立时刻:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册成本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    接洽人:鲍文革
    南边基金打点有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文核准,由南边证券有限公
司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合提倡设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文核准举办了增资扩股,注册成本到达 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文核准举办增资扩股,注册成本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监容许[2010]1073 号文许诺深圳市机场(团体)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司举办增资扩股,注册成本金达 3 亿元人民币。目
前股权布局:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信任有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 首要职员环境


1.2.1 董事会成员

    张海波老师,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商打点硕士,十九年证券从业经验,
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民当局办公厅调研员。1998
年 12 月插手华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业总监兼投资银行
营业打点总部总司理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股

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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产打点有限公司董事长等职务,曾分担投资
银行、牢靠收益投资、资产打点、直接投资、外洋营业、打算财政、人力资源等事变。现任
南边基金打点有限公司党委书记、董事长。
    王连芬密斯,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经验,
中国籍。历任赛格团体贩卖,深圳投资基金打点公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业
务部副总司理、深圳福虹路业务部总司理、南边总部总司理、总裁助理,第一证券总裁助理,
华泰连系证券深圳华强北路业务部总司理、渠道处事部总司理、运营中心总司理、零售客户
部总司理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
    张辉老师,董事,1975 年出生,籍贯浙江,打点学博士,十九年证券从业经验,中国
籍。曾任职于北京东城区人才交换处事中心、华晨团体上海服务处、通商控股有限公司、北
京联创投资打点有限公司。2003 年 2 月插手华泰证券,先后接受华泰证券资产打点总部高
级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港路业务部副总司理、上海瑞金一起业务部总司理、
证券投资部副总司理、综合事宜部总司理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资
源部总司理兼党委组织部长。
    冯青山老师,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职做事、陆军第 42 团体军
政治部组织处副营职做事、驻香港队伍政治部组织处正营职做事、驻澳门队伍政治部正营职
做事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教诲调研室主任科员、副处
级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建树室主任。现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控成本有限公司监事。
    李平老师,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商打点硕士,中国籍。历任深圳市城建
团体办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
    李自成老师,董事,1961 年出生,籍贯福建,近当代史专业硕士,中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信任投资公司办公室主任、业务部司理、计财部司理、
公司总司理助理、厦门国际信任投资有限公司副总司理、工会主席、党总支副书记。现任厦
门国际信任有限公司党总支副书记、总司理。
    王斌老师,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床大夫、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总
监、副总司理。现任兴业证券研究所总司理。
    杨小松老师,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册管帐师,中国籍。
历任德勤国际管帐师行管帐专业翻译、光大银行证券部人员、美国 NASDAQ 演习人员、证监




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会处长、副主任、南边基金打点有限公司督察长。现任南边基金打点有限公司总裁、党委副
书记。
    姚景源老师,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国度经
委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际相助司处长、副司长、中国国际商业促进会贸易
行业分会副会长、常务副会长、海内商业部贸易成长中心主任、中国贸易连系会副会长、秘
书长、安徽省当局副秘书长、安徽省阜阳市当局市长、安徽省统计局局长、党组书记、国度
统计局总经济师兼消息讲话人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
    李心丹老师,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院非凡补助专家,
国务院学位委员会、教诲部世界金融硕士专业学位解说指导委员会委员,中国籍。历任东南
大学经济打点学院传授、南京大学工程打点学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研
究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与成长中心执行主任、传授、博
士生导师、江苏省省委决定咨询专家、上海证券买卖营业所上市委员会委员及公司管理委员会委
员、上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所、交通银行等单元的博士后指导导师、中国金融学年
会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省成本市场研究会会长、江苏省科技创新协会
副会长。
    周锦涛老师,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商打点博士,法学硕士,香港
证券及投资学会精巧资深会员。历任香港警务处(贸易罪案观测科)警务总督察、香港证券及
期货专员服务处证券主任、香港证券及期货事宜监察委员会礼貌执行部总监。现任香港金融
打点局参谋。
    郑建彪老师,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商打点硕士、中国
注册管帐师,中国籍。历任北京市财务局干部、深圳蛇口中华管帐师事宜所司理、首都市计
师事宜所副主任。现任致同管帐师事宜所(非凡平凡合资)打点合资人、中国证监会第三届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
    周蕊密斯,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商
天勤(深圳)状师事宜所状师、北京市中伦(深圳)状师事宜所状师、北京市信利(深圳)
状师事宜所状师、合资人。现任金杜状师事宜所合资人、全联并购公会广东分会会长、广东
省状师协会女状师事变委员会副主任、深圳市中小企业改制专家处事团专家、深圳市女企业
家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东老师,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法令博士,中国籍。 历任中国证
监会法令部礼貌处副处长、上市公司禁锢部并购禁锢处副处长、上市公司禁锢部公司管理监



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督随处长、刊行禁锢部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰连系证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南边基金打点有限公司监事会主席。
    舒本娥密斯,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经验,
中国籍。历任熊猫电子团体公司财政随处长、华泰证券打算资金部副总司理、稽察监察部副
总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份有限公司财政总监、华泰连系证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资打点有限公司董
事。
    姜丽花密斯,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级管帐师,中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管管帐、浙江兰溪纺织机器厂主管管帐、深圳市构筑机器动力公司
管帐、深圳市建树团体打算财政部助理管帐师、深圳市建树投资控股公司打算财政部高级会
计师、司理助理、深圳市投资控股有限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。现任深圳
市投资控股有限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产(团体)股份有限公司董事、深
圳市建安(团体)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业成长
有限公司董事。
    王克力老师,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门
造船厂技能员、厦门汽车家产公司总司理助理、厦门国际信任有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产打点部副司理职务。现任厦门国际
信任有限公司投资成长部总司理。
    林红珍密斯,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商打点硕士,中国籍。历任厦门对外
供给总公司管帐、厦门中友商业连系公司财政部副司理、厦门外供房地产开拓公司财政部经
理、兴业证券计财部财政综合组认真人、直属业务部财政部司理、打算财政部司理、风险控
制部总司理助理兼审计部司理、风险打点部副总监、审核审计部副总监、风险打点部副总经
理(主持事变)、风险打点部总司理。现任兴业证券财政部、资金运营打点部总司理、兴证
期货打点有限公司董事、兴业创新成本打点有限公司监事。
    苏民老师,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计较机硕士研究生,中国籍。历任安
徽国投深圳证券业务部电脑工程师、中原证券深圳分公司电脑部司理助理、南边基金打点有
限公司运作保障部副总监、市场处事部总监、电子商务部总监。现任南边基金打点有限公司
风险打点部总监。
    张德伦老师,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业打点硕士学历,中国籍。历任
北京邮电大学副传授、华为技能有限公司处长、汉唐证券人力资源打点总部总司理、海王生
物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总司理、首席参谋。现任南边基金打点有限公司人力
资源总监、党委组织部部长、南边成本打点有限公司董事。
    林斯彬老师,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金
杜状师事宜所证券营业部演习状师、上海浦东成长银行深圳分行资产保所有人员、银华基金


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监察审核部法务主管、民生加银基金监察审核部人员。现任南边基金打点有限公司监察审核
部执行总监。



1.2.3 公司高级打点职员

    张海波老师,董事长,简历同上。
    杨小松老师,总裁,简历同上。
    俞文宏老师,副总裁,中共党员,工商打点硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总司理。2003 年插手南边基金,曾任南边成本管
理有限公司董事长,现任南边基金打点有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东老师,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及
办公厅、中国经济开拓信任投资公司,2002 年插手南边基金,历任北京分公司总司理、产
品开拓部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南边基金打点有限公司副总裁、党委委员。
    常克川老师,副总裁,中共党员,EMBA 工商打点硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南边证券有限责任公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,华泰
连系证券董事会秘书、合规总监等职务;2011 年插手南边基金,任职董事会秘书、纪委书
记、南边成本打点有限公司董事,现任南边基金打点有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书
记。
    李海鹏老师,副总裁,工商打点硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级说明师,2002 年插手南边基金打点有限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金
司理、世界社保及国际营业部执行总监、世界社保营业部总监、牢靠收益部总监、总司理助
理兼牢靠收益投资总监,现任南边基金打点有限公司副总裁、首席投资官(牢靠收益)、南
方东英资产打点有限公司(香港)董事。
    鲍文革老师,督察长,中百姓主联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华管帐
师事宜所审计师,南边证券有限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998 年插手南边基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财政认真人、总司理助理,现任南边基金打点有限公
司督察长、南边成本打点有限公司董事。



1.2.4 基金司理

    张原老师,美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006 年 4 月插手南
方基金,曾接受南边基金研究部机器及电力装备行业高级研究员,南边高增及南边隆元基金
司理助理;现任权益投资部副总监、境内权益投资决定委员会委员;2009 年 9 月至 2013 年
4 月,任南边 500 基金司理;2010 年 2 月至 2016 年 10 月,任南边绩优基金司理;2011 年 2

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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


月至今,任南边高增基金司理;2015 年 12 月至今,任南边成份基金司理;2017 年 1 月至今,
任南边教诲股票基金司理。



1.2.5 投资决定委员会成员

    总裁杨小松老师,副总裁兼首席投资官(牢靠收益)、南边东英资产打点有限公司(香
港)董事李海鹏老师,总裁助理兼首席投资官(权益)史博老师,买卖营业打点部总监王珂密斯,
权益专户投资部总监蒋峰老师,权益研究部总监茅炜老师,权益投资部副总监张原老师,现
金投资部副总监夏晨曦老师,牢靠收益投资部副总监李璇密斯。



1.2.6 上述职员之间不存在明日支属相关。


                               § 2 基金托管人

    一、基金托管人环境
    (一)根基环境
    名称:中国建树银行股份有限公司(简称:中国建树银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    创立时刻:2004 年 09 月 17 日
    组织情势:股份有限公司
    注册成本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续时代:一连策划
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    接洽人:田青
    接洽电话:(010)6759 5096
    中国建树银行创立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、国际知名的大型股份制贸易银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港连系买卖营业所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券买卖营业所挂牌上市(股票代码 601939)。
    资产欠债稳步增添。2016 年尾,本团体资产总额 20.96 万亿元,较上年增进 2.61 万亿
元,增幅 14.25%,个中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增进 1.27 万亿元,增幅 12.13%。
欠债总额 19.37 万亿元,较上年增进 2.47 万亿元,增幅 14.61%,个中客户存款总额 15.40
万亿元,较上年增进 1.73 万亿元,增幅 12.69%。



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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    焦点财政指标示意精采。起劲消化五次降息、利率市场化等身分影响,本团体实现净利
润 2,323.89 亿元,较上年增添 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在业务收入中
的占较量上年晋升 0.83 个百分点。均匀资产回报率 1.18%,加权均匀净资产收益率 15.44%,
净利钱收益率 2.20%,本钱收入比为 27.49%,成本富裕率 14.94%,均居同业领先程度。
    2016 年,本团体先后得到海表里知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲钱币》
“2016 中国最佳银行”,《举世金融》“2016 中国最佳斲丧者银行”、“2016 亚太区最佳
活动性打点银行”,《机构投资者》“人民币国际化处事钻石奖”,《亚洲银行家》“中国
最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本团体在英国
《银行家》2016 年“天下银行 1000 强排名”中,以一级成本总额继承位列环球第 2;在美
国《财产》2016 年天下 500 强排名第 22 位。
    中国建树银行总行设资产托管营业部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信任股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、
监视审核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管处事上海备份中心,共有员工 220 余人。
自 2007 年起,托管部持续礼聘外部管帐师事宜所对托管营业举办内部节制审计,并已经成
为通例化的内控事变本领。
    (二)首要职员环境
    赵观甫,资产托管营业部总司理,曾先后在中国建树银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室事变,并在中国建树银行河北省分行业务部、总行小我私人银行营业部、
总行审计部接受率领职务,恒久从事信贷营业、小我私人银行营业和内部审计等事变,具有富厚
的客户处事和营业打点履历。
    龚毅,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行北京市分行国际部、业务部并
接受副行长,恒久从事信贷营业和团体客户营业等事变,具有富厚的客户处事和营业打点经
验。
    黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行管帐部,恒久从事托管
营业打点等事变,具有富厚的客户处事和营业打点履历。
    原玎,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国建树银行总行国际营业部,恒久从事海
外机构及外洋营业打点、境表里汇营业打点、海外金融机构客户营销拓展等事变,具有富厚
的客户处事和营业打点履历。
    (三)基金托管营业策划环境
    作为海内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国建树银行一向秉持“以客户
为中心”的策划理念,不绝增强风险打点和内部节制,严酷推行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的正当权益,为资产委托人提供高质量的托管处事。颠末多年稳步成长,中国
建树银行托管资产局限不绝扩大,托管营业品种不绝增进,已形成包罗证券投资基金、社保
基金、保险资金、根基养老少我私人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产物在内的托管营业


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                                        南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


系统,是今朝海内托管营业品种最一切的贸易银行之一。制止 2017 年一季度末,中国建树
银行已托管 719 只证券投资基金。中国建树银行专业高效的托管处事手段和营业程度,赢得
了业内的高度认同。中国建树银行持续 11 年得到《环球托管人》、《财资》、《举世金融》
“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并
在 2016 年被《举世金融》评为中国市场独逐一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部节制制度
    (一)内部节制方针
    作为基金托管人,中国建树银行严酷遵守国度有关托管营业的法令礼貌、行业禁锢规章
和本行内有关打点划定,遵法策划、类型运作、严酷监察,确保营业的妥当运行,担保基金
工业的安详完备,确保有关信息的真实、精确、完备、实时,掩护基金份额持有人的正当权
益。
    (二)内部节制组织布局
    中国建树银行设有风险与内控打点委员会,认真全行风险打点与内部节制事变,对托管
营业风险节制事变举办搜查指导。资产托管营业部配备了专职内控合规职员认真托管营业的
内控合规事变,具有独立利用内控合规事变权柄和手段。
    (三)内部节制制度及法子
    资产托管营业部具备体系、完美的制度节制系统,成立了打点制度、节制制度、岗亭职
责、营业操纵流程,可以担保托管营业的类型操纵温和遂举办;营业职员具备从业资格;业
务打点严酷实施复核、考核、搜查制度,授权事变实施齐集节制,营业印章按规程保管、存
放、行使,账户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操纵区专门配置,关闭打点,实验
音像监控;营业信息由专职信息披露人认真,防备泄密;营业实现自动化操纵,防备工钱事
故的产生,技能体系完备、独立。
    三、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施
    (一)监视要领
    依照《基金法》及其配套礼貌和基金条约的约定,监视所托管基金的投资运作。操作自
行开拓的“新一代托管应用监视子体系”,严酷凭证现行法令礼貌以及基金条约划定,对基
金打点人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举办监视。在一般为基金投资运
作所提供的基金清理和核算处事环节中,对基金打点人发送的投资指令、基金打点人对各基
金用度的提取与开支环境举办搜查监视。
    (二)监视流程
    1.每事变日定时通过新一代托管应用监视子体系,对各基金投资运作比例节制等环境进
行监控,如发明投资非常环境,向基金打点人举办风险提醒,与基金打点人举办环境核实,
督促其更正,若有重大非常事项实时陈诉中国证监会。
    2.收到基金打点人的划款指令后,对指令要素等内容举办核查。


                                                                                      9
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   3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视陈诉,对各基金投资运作的
正当合规性和投资独立性等方面举办评价,报送中国证监会。
   4.通过技能或非技妙本领发明基金涉嫌违规买卖营业,电话或书面要求基金打点人举办表明
或举证,并实时陈诉中国证监会。



                             § 3 相干处事机构


3.1 贩卖机构


3.1.1 直销机构

   南边基金打点有限公司
   住所及办公地点:深圳市福田区福田街道福华一起六号免税商务大厦 31-33 层
   法定代表人:张海波
   电话:0755-82763905、82763906
   传真:0755-82763900
   接洽人:张锐珊



3.1.2 代销机构

   代销银行:
  序号                代销机构名称                              代销机构信息
                                                注册地点:北京市西城区金融大街 25 号
                                                办公地点:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
                                                法定代表人:王洪章
                                                电话:010-66275654
    1            中国建树银行股份有限公司
                                                传真:010-66275654
                                                接洽人:王嘉朔
                                                客服电话:95533
                                                网址:
                                                注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号
                                                法定代表人:易会满
    2            中国工商银行股份有限公司       接洽人:陶仲伟
                                                客服电话:95588
                                                网址:
                                                注册地点:北京市东城区开国门内大街 69 号
                                                办公地点:北京市东城区开国门内大街 69 号
    3            中国农业银行股份有限公司
                                                法定代表人:周慕冰                          客
                                                服电话:95599

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                                       网址:




                                       注册地点:北京市西城区再起门内大街 1 号
                                       法定代表人:田国立
4      中国银行股份有限公司
                                       客服电话:95566
                                       网址:
                                       办公地点:上海市银城中路 188 号
                                       法定代表人:牛锡明
                                       接洽人:张宏革
5      交通银行股份有限公司
                                       接洽电话:021-58781234
                                       客服电话:95559
                                       网址:
                                       注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
                                       法定代表人:李建红
6      招商银行股份有限公司            接洽人:邓炯鹏
                                       客服电话:95555
                                       网址:
                                       注册地点:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                       办公地点:上海市中山东一起 12 号
                                       法定代表人:吉晓辉
7   上海浦东成长银行股份有限公司       接洽人:吴斌
                                       接洽电话:021-61618888
                                       客服电话:95528
                                       网址:
                                       注册地点:北京市东城区向阳门北大街 9 号
                                       办公地点:北京东城区向阳门北大街 9 号东方文化
                                       大厦
                                       法定代表人:李庆萍
8      中信银行股份有限公司
                                       接洽人:丰靖
                                       电话:010-89937330
                                       客服电话:95558
                                       网址:
                                       注册地点:北京市西城区再起门内大街 2 号
                                       办公地点:北京市西城区再起门内大街 2 号
                                       法定代表人:洪崎
                                       接洽人:穆婷
9    中百姓生银行股份有限公司
                                       电话:010-58560666
                                       传真:010-57092611
                                       客服电话:95568
                                       网址:




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                                        地点:深圳市深南东路 5047 号
                                        法定代表人:谢永林
                                        接洽人:施艺帆
10      安全银行股份有限公司
                                        接洽电话:021-50979384
                                        客服电话:95511-3
                                        网址:bank.pingan.com
                                        注册地点:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                        办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                        法定代表人:金煜
11      上海银行股份有限公司            接洽人:汤征程
                                        接洽电话:021-68475521
                                        客服电话:95594
                                        网址:
                                        注册地点:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
                                        办公地点:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                        法定代表人:张东宁
12      北京银行股份有限公司            接洽人:赵姝
                                        传真:010-66225309
                                        客户处事电话:95526
                                        网址:
                                        注册地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                        办公地点:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                        法定代表人:王金山
                                        接洽人:李小鹏
13   北京农村贸易银行股份有限公司
                                        电话:010-85605054
                                        传真:010-85605340
                                        客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
                                        网址:
                                        注册地点:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                        办公地点:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
                                        法定代表人:叶文君
                                        接洽人:王淑华
14      烟台银行股份有限公司
                                        电话:0535-6699660
                                        传真:0535-6699884
                                        客服热线:4008-311-777
                                        网址:
                                        注册地点:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                        办公地点:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                        法定代表人:冀光恒
15   上海农村贸易银行股份有限公司       接洽人:施传荣
                                        接洽电话:021-38523692
                                        客服电话:021-962999、4006962999
                                        网址:



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                               南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                        注册地点:东莞市莞城区体育路 21 号
                                        办公地点:东莞市莞城区体育路 21 号
                                        法定代表:卢国锋
16      东莞银行股份有限公司            接洽人:吴照群
                                        接洽电话:0769-22119061
                                        客服电话:4001196228
                                        网址:
                                        注册地点:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普
                                        大厦
                                        办公地点:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普
                                        大厦
17      青岛银行股份有限公司            法定代表人:郭少泉
                                        接洽人:徐伟静
                                        接洽电话:0532-68629925
                                        客服电话:(青岛)96588,(世界)400-66-96588
                                        网址:
                                        注册地点:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                        办公地点:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                        法定代表人:陆华裕
18      宁波银行股份有限公司            接洽人:任巧超
                                        接洽电话:0574-81850830
                                        客服电话:95574
                                        网址:
                                        注册地点:武汉市江汉区建树大道 933 号汉口银行
                                        大厦
                                        办公地点:武汉市江汉区建树大道 933 号汉口银行
                                        大厦
19      汉口银行股份有限公司            法定代表人:陈新民
                                        接洽人:周田
                                        接洽方法:027-82656785
                                        客服电话:96558(武汉)、40060-96558(世界)
                                        网址:
                                        注册地点:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合
                                        作金融大厦
                                        办公地点:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合
                                        作金融大厦
                                        法定代表人:李光安
20   深圳农村贸易银行股份有限公司
                                        接洽人:王璇
                                        接洽电话:0755-25188269
                                        传真:0755-25188785
                                        客服电话:4001961200
                                        网址:




                                                                            13
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                          注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                          办公地点:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银
                                          行大厦
                                          法定代表人:何沛良
21     东莞农村贸易银行股份有限公司       接洽人:杨亢
                                          电话:0769-22866270
                                          传真:0769-22866282
                                          客服电话:0769-961122
                                          网址:
                                          注册地点:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                          办公地点:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                          法定代表人:杨黎
                                          接洽人:余戈
22      乌鲁木齐银行股份有限公司
                                          电话:0991-4525212
                                          传真:0991-8824667
                                          客服电话:0991-96518
                                          网址:
                                          注册地点:天津市河东区海河东路 218 号
                                          办公地点:天津市河东区海河东路 218 号
                                          法定代表人:李伏安
                                          接洽人:王宏
23        渤海银行股份有限公司
                                          电话:022-58316666
                                          传真:022-58316569
                                          客服电话:95541
                                          网址:
                                          注册地点:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2
                                          号
                                          办公地点:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2
                                          号
                                          法定代表人:姚真勇
24   广东顺德农村贸易银行股份有限公司
                                          接洽人:胡健强
                                          电话:0757-22386489
                                          传真:0757-22388235
                                          客服电话:0757-22223388
                                          网址:
                                          注册地点:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                          办公地点:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                          法定代表人:李镇西
                                          接洽人:张建鑫
25        包商银行股份有限公司
                                          接洽电话:010-64816038
                                          传真:010-64596546
                                          客服电话:95352
                                          网址:



                                                                              14
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                          注册地点:广州市天河区珠江新城中原路 1 号
                                          办公地点:广州市天河区珠江新城中原路 1 号
                                          法定代表人:王继康
                                          接洽人:卢媛薇
26     广州农村贸易银行股份有限公司
                                          电话:020-28852729
                                          传真:020-22389031
                                          客服电话:95313
                                          网址:
                                          注册地点:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
                                          办公地点:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
                                          法定代表人:刘晓勇
                                          接洽人:李阳
27      珠海华润银行股份有限公司
                                          电话:0755-82817529
                                          传真:0755-82811423
                                          客服电话:96588(广东省外加拨 0756),4008800338
                                          网址:
                                          注册地点:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                          办公地点:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                          法定代表人:陆朝阳
                                          接洽人:包静
28   江苏江南农村贸易银行股份有限公司
                                          电话:0519-80585939
                                          传真:0519-89995066
                                          客服电话:96005
                                          网址:
                                          注册地点:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                          办公地点:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
                                          法定代表人:张宝祥
                                          接洽人:孙琦
29        吉林银行股份有限公司
                                          电话:0431-84999627
                                          传真:0431-84992649
                                          客服电话:400-88-96666(世界),96666(吉林省)
                                          网址:
                                          注册地点:厦门市湖滨北路 101 号贸易银行大厦
                                          办公地点:厦门市湖滨北路 101 号贸易银行大厦
                                          法定代表人:吴世群
                                          接洽人:孙瑜
30        厦门银行股份有限公司
                                          电话:0592-5310251
                                          传真:0592-5373973
                                          客服电话:400-858-8888
                                          网址:




                                                                              15
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                          注册地点:云南省昆明市拓东路 41 号
                                          办公地点:云南省昆明市拓东路 41 号
                                          法定代表人:夏蜀
                                          接洽人:杨翊琳
31        富滇银行股份有限公司
                                          电话:0871-63140324
                                          传真:0871-63194471
                                          客服电话:4008896533
                                          网址:
                                          注册地点: 山东省寿光市银海路 19 号
                                          办公地点: 山东省寿光市银海路 19 号
                                          法定代表人: 颜廷军
32   山东寿光农村贸易银行股份有限公司     接洽人:周坤玉
                                          电话:0536-5293756
                                          传真:0536-5293756
                                          客服电话:0536-96633
                                          注册地点:江苏省苏州市家产园区钟园路 728 号
                                          办公地点:江苏省苏州市家产园区钟园路 728 号
                                          法定代表人:王兰凤
                                          接洽人:朱瑞良
33        苏州银行股份有限公司
                                          电话:0512-69868364
                                          传真:0512-69868370
                                          客服电话:96067
                                          网址:
                                          注册地点:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽
                                          华大厦 A 座
                                          办公地点:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽
                                          华大厦 A 座
                                          法定代表人:阎俊生
34        晋商银行股份有限公司
                                          接洽人:卫奕信
                                          电话:0351-6819926
                                          传真:0351-6819926
                                          客服电话:9510-5588
                                          网址:
                                          注册地点: 广东省湛江市经济技能开拓区乐山大道
                                          60 号
                                          办公地点:广东省湛江市经济技能开拓区乐山大道
                                          60 号
                                          法定代表人: 韩春剑
35      广东南粤银行股份有限公司
                                          接洽人: 张云昌
                                          电话:0755-36996424
                                          传真:0759—2631600
                                          客服电话:4000961818
                                          网址:



                                                                              16
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                           注册地点:桂林市中山南路 76 号
                                           办公地点:桂林市中山南路 76 号
                                           法定代表人: 王能
                                           接洽人: 周佩玲
36         桂林银行股份有限公司
                                           电话:0773-3810130
                                           传真:0773-3851691
                                           客服电话:400-86-96299
                                           网址:
                                           注册地点:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                           办公地点:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                           法定代表人:傅子能
                                           接洽人:傅彩芬
37         泉州银行股份有限公司
                                           电话:0595-22551071
                                           传真:0595-22578871
                                           客服电话:96312
                                           网址: 
                                           注册地点:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
                                           办公地点:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
                                           法定代表人:张伟
                                           接洽人:庞璐璐
38         锦州银行股份有限公司
                                           电话:0416-3220085
                                           传真:0416-3220186
                                           客服电话:400-66-96178
                                           网址:
                                           注册地点:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
                                           号
                                           办公地点:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72
                                           号
     浙江杭州余杭农村贸易银行股份有限      法定代表人:来煜标
39
                   公司                    接洽人:蔡亮
                                           电话:0571-86209980
                                           传真:0571-86137150
                                           客服电话:96596,4008896596
                                           网址:
                                           注册地点:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1
                                           幢
                                           办公地点:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1
                                           幢
                                           法定代表人:马富华
40   浙江富阳农村贸易银行股份有限公司
                                           接洽人:陈硕
                                           电话:0571-63280253
                                           传真:0571-63360418
                                           客服电话:4008896596
                                           网址:


                                                                               17
                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                                  注册地点:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
                                                  办公地点:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
                                                  法定代表人:杲传勇
                                                  接洽人:焦浦
    41            齐商银行股份有限公司
                                                  电话:0533-2178888-9907
                                                  传真:0533-6120373
                                                  客服电话:96588
                                                  网址:
                                                  注册地点:杭州市萧山区人民路 258 号
                                                  办公地点:杭州市萧山区人民路 258 号
                                                  法定代表人:王云龙
                                                  接洽人:冯亮
    42      浙江萧山农村贸易银行股份有限公司
                                                  电话:0571-82739513
                                                  传真:0571-82739513
                                                  客服电话:96596
                                                  网址:
代销券商及其他代销机构:
  序号             代销机构名称                             代销机构信息
                                            注册地点:南京市江东中路 228 号
                                            法定代表人:周易
                                            接洽人:庞晓芸
    1         华泰证券股份有限公司
                                            接洽电话:0755-82492193
                                            客服电话:95597
                                            网址:
                                            注册地点:福州市湖东路 268 号
                                            办公地点:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券
                                            大厦 20 楼
                                            法定代表人:兰荣
    2         兴业证券股份有限公司
                                            接洽人:乔琳雪
                                            接洽电话:021-38565547
                                            客服电话:95562
                                            网址:
                                            注册地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
                                            券大厦十六层至二十六层
                                            办公地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
                                            券大厦十六层至二十六层
                                            法定代表人:何如
    3         国信证券股份有限公司
                                            接洽人:周杨
                                            电话:0755-82130833
                                            传真:0755-82133952
                                            客服电话:95536
                                            网址:




                                                                                      18
                               南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                  注册地点:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业
                                  大厦 C 座
                                  法定代表人:陈共炎
4   中国银河证券股份有限公司
                                  接洽人:辛国政
                                  接洽电话:010-66568292
                                  客服电话:4008-888-888 或 95551
                                  网址:
                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618
                                  号
                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                  法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
                                  接洽人:芮敏祺
                                  电话:021-38676666
                                  客服电话:4008888666
                                  网址:
                                  注册地点:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                  办公地点:山东省济南市市中区经七路 86 号
                                  法定代表人:李玮
                                  接洽人:许曼华
6    中泰证券股份有限公司
                                  电话:021-20315290
                                  传真:021-20315137
                                  客服电话:95538
                                  网址:
                                  注册地点:上海市广东路 689 号
                                  办公地点:上海市广东路 689 号
                                  法定代表人:周杰
                                  电话:021-23219000
7    海通证券股份有限公司
                                  传真:021-23219100
                                  接洽人:李笑鸣
                                  客服电话:95553
                                  网址:
                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号
                                  法定代表人:王常青
8   中信建投证券股份有限公司      接洽人:权唐
                                  接洽电话:010-85130588
                                  客服电话:4008888108
                                  网址:




                                                                            19
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               注册地点:广州天河区天河北路 183-187 号大城市
                               广场 43 楼(4301-4316 房)
                               办公地点:广东省广州天河北路大城市广场 5、18、
                               19、36、38、39、41、42、43、44 楼
9    广发证券股份有限公司
                               法定代表人:孙树明
                               接洽人:黄岚
                               同一客户处事热线:95575 或致电各地业务网点
                               网址:广发证券网 
                               注册地点:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
                               业大厦 14、16、17 层
                               办公地点:深圳市福田区深南大道特区报业大厦
                               14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司      法定代表人:丁益
                               接洽人:金夏
                               接洽电话:021-62821733
                               客服电话:0755-33680000 4006666888
                               网址:
                               注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38
                               —45 层
                               法定代表人:宫少林
11   招商证券股份有限公司      接洽人:黄婵君
                               接洽电话:0755-82960167
                               客服电话:95565、4008888111
                               网址:
                               注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                               期间广场(二期)北座
                               办公地点:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券
                               大厦
                               法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                               接洽人:顾凌
                               电话:010-60838696
                               传真:010-60833739
                               客服电话:95558
                               网址:
                               注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                               办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                               法定代表人:李梅
                               接洽人:李玉婷
13   申万宏源证券有限公司
                               电话:021-33389888
                               传真:021-33388224
                               客服电话:95523 或 4008895523
                               网址: 




                                                                         20
                                南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                   注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号
                                   办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号
                                   法定代表人:薛峰
14    光大证券股份有限公司         接洽人:何耀
                                   接洽电话:021-22169999
                                   客服电话:95525
                                   网址:
                                   注册地点:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣
                                   超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、
                                   03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
                                   22、23 单位
                                   办公地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务
                                   中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15   中国中投证券有限责任公司
                                   法定代表人:高涛
                                   接洽人:万玉琳
                                   接洽电话:0755-82026907
                                   传真 0755-82026539
                                   客服电话:400-600-8008、95532
                                   网址:
                                   注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京
                                   南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                   办公地点: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京
                                   南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                   法定代表人:韩志谦
16   申万宏源西部证券有限公司
                                   电话:0991-5801913
                                   传真:0991-5801466
                                   接洽人:王怀春
                                   客户处事电话:400-800-0562
                                   网址:
                                   办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能
                                   连系大厦 5 楼
                                   法定代表人:林俊波
17    湘财证券股份有限公司         接洽人:李欣
                                   接洽电话:021-38784580-8918
                                   客服电话:400-888-1551
                                   网址:
                                   注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
                                   35 层、28 层 A02 单位
                                   办公地点:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9
                                   层
18    安信证券股份有限公司
                                   法定代表人:王连志
                                   接洽人:陈剑虹
                                   接洽电话:0755-82825551
                                   客服电话:4008001001


                                                                             21
                                南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                    网址:




                                    注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
                                    融广场 1 号楼 20 层
                                    办公地点:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙
                                    翔广场东座 5 层
19   中信证券(山东)有限责任公司   法定代表人:姜晓林
                                    接洽人:刘晓明
                                    接洽电话:0531-89606165
                                    客服电话:95548
                                    网址:
                                    注册(办公)地点:北京市西城区闹市口大街 9 号
                                    院 1 号楼
                                    法定代表人:张志刚
                                    接洽人:尹旭航
20      信达证券股份有限公司
                                    接洽电话:010-63081000
                                    传真:010-63080978
                                    客服电话:95321
                                    网址:
                                    注册地点:北京市西城区金融大街 8 号
                                    办公地点:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国
                                    人保寿险大厦 12-18 层
                                    法定代表人:祝献忠
21      华融证券股份有限公司        基金营业接洽人:李慧灵
                                    接洽电话:010-85556100
                                    传真:010-85556088
                                    客服电话:400-898-9999
                                    网址:
                                    注册地点:四川省成都会高新区天府二街 198 号华
                                    西证券大厦
                                    办公地点:四川省成都会高新区天府二街 198 号华
                                    西证券大厦
22      华西证券股份有限公司        法定代表人:杨炯洋
                                    接洽人:谢国梅
                                    接洽电话:010-52723273
                                    客服电话:95584
                                    网址: 
                                    注册地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
23      长江证券股份有限公司
                                    法定代表人:尤习贵


                                                                             22
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               客户处事热线:95579 或 4008-888-999
                               接洽人:奚博宇
                               电话:027-65799999
                               传真:027-85481900
                               长江证券客户处事网址:
                               注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
                               行大厦 40/42 层
                               办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银
                               行大厦 40/42 层
24   世纪证券有限责任公司      法定代表人:姜昧军
                               接洽人:王雯
                               接洽电话:0755-83199511
                               客服电话:4008323000
                               网址:
                               注册地点:长春市生态大街 6666 号
                               办公地点:长春市净月区生态大街 6666 号
                               法定代表人:李福春
25   东北证券股份有限公司      接洽人:安岩岩
                               接洽电话:0431-85096517
                               客服电话:95360
                               网址:
                               注册地点:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务
                               大厦 7 楼
                               办公地点:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务
                               大厦 7 楼
                               法定代表人:李豪杰
26   上海证券有限责任公司
                               接洽人:邵珍珍
                               接洽电话:021-53686262
                               客户处事电话:021-962518
                               传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
                               网址:
                               注册地点:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
                               号 7-9 层
                               办公地点:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
                               号 7-9 层
27   国联证券股份有限公司      法定代表人:姚志勇
                               接洽人:祁昊
                               接洽电话:0510-82831662
                               客服电话:95570
                               网址:
                               注册地点:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
                               中心
28   东莞证券股份有限公司
                               办公地点:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
                               中心

                                                                         23
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               接洽人:李荣
                               接洽电话:0769-22115712
                               传真:0769-22115712
                               客服电话:95328
                               网址:
                               注册地点:天津市经济技能开拓区第二大街 42 号
                               写字楼 101 室
                               办公地点:天津市南开区宾水西道 8 号
                               法定代表人:王春峰
29   渤海证券股份有限公司      接洽人:蔡霆
                               电话:022-28451991
                               传真:022-28451892
                               客服电话:400-651-5988
                               网址:
                               注册地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超
                               大厦 16-20 层
                               办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超
                               大厦 16-20 层
30   安全证券股份有限公司      法定代表人:曹实凡
                               接洽人:石静武
                               接洽电话:021-38631117
                               客服电话:95511-8
                               网址:stock.pingan.com
                               注册地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                               资大厦 9 层 10 层
                               办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
                               资大厦 9 层 10 层
                               法定代表人:王少华
31   京城证券股份有限公司
                               接洽人:黄静
                               电话:010-84183333
                               传真:010-84183311-3389
                               客服电话:400-818-8118
                               网址:
                               注册地点:苏州家产园区星阳街 5 号
                               办公地点:苏州家产园区星阳街 5 号
                               法定代表人:范力
                               接洽人:方晓丹
32   东吴证券股份有限公司
                               电话:0512-65581136
                               传真:0512-65588021
                               客服电话:95330
                               网址: 




                                                                         24
                                南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                   注册地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                                   融中心主塔 19 楼、20 楼
                                   办公地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
                                   融中心主塔 19 楼、20 楼
33    广州证券股份有限公司         法定代表人:邱三发
                                   接洽人:梁微
                                   接洽电话:95396
                                   客服电话: 95396
                                   网址:
                                   注册地点:南京市玄武区大钟亭 8 号
                                   办公地点:南京市江东中路 389 号
                                   法定代表人:歩国旬
34    南京证券股份有限公司         接洽人:王万君
                                   接洽电话:025-58519523
                                   客服电话:95386
                                   网址:
                                   注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                   198 号
                                   办公地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
                                   198 号财智中心 B1 座
35    华安证券股份有限公司         法定代表人:李工
                                   接洽人:范超
                                   接洽电话:0551-65161821
                                   客服电话:95318
                                   网址:
                                   办公地点:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼
                                   法定代表人:吴承根
                                   接洽人:陈姗姗
36    浙商证券股份有限公司         电话:021-80108643
                                   传真:021-80106010
                                   客服电话:95345
                                   网址:
                                   注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
                                   易中心东塔楼
                                   办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
                                   易中心东塔楼
37    山西证券股份有限公司         法定代表人:侯巍
                                   接洽人:郭熠
                                   接洽电话:0351-8686659
                                   客服电话:400-666-1618,95573
                                   网址:
                                   注册地点:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦
38   第一创业证券股份有限公司      20 楼
                                   办公地点:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦

                                                                             25
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               18 楼
                               法定代表人:刘学民
                               接洽人:毛诗莉
                               接洽电话:0755-23838750
                               客服电话:95358
                               网址:
                               注册地点:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8
                               层
                               办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招
                               商银行大厦 18 楼
                               法定代表人:黄金琳
39   华福证券有限责任公司
                               接洽人:王虹
                               电话:021-20655183
                               传真:021-20655196
                               客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                               网址:
                               注册地点:深圳市南山区科技中一起西华强高新发
                               展大楼 7 层、8 层
                               办公地点:深圳市华侨城深南大道 9010 号
                               法定代表人:黄扬录
40   中山证券有限责任公司
                               接洽人:罗艺琳
                               接洽电话:0755-82570586
                               客服电话:95329
                               网址:
                               注册地点:重庆市江北区桥北苑 8 号
                               法定代表人:吴坚
                               接洽人:张煜
41   西南证券股份有限公司
                               接洽电话:023-63786633
                               客服电话:4008096096
                               网址:
                               注册地点:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
                               办公地点:上海市浦东新区福山路 500 号城开国际
                               中心 26 楼
                               法定代表人:姚文平
42   德邦证券股份有限公司      接洽人:朱磊
                               电话:021-68761616
                               传真:021-68767032
                               客服电话:4008888128
                               网址:




                                                                         26
                                南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                   注册地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号
                                   国际金融大厦 A 座 41 楼
                                   办公地点:北京市向阳区安立路 60 号润枫德尚 6
                                   号楼 3 层中航证券
                                   法定代表人:王宜四
43      中航证券有限公司
                                   接洽人:史江蕊
                                   电话:010-64818301
                                   传真:010-64818443
                                   客服电话:400-8866-567
                                   网址:
                                   注册地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金
                                   融大厦
                                   办公地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金
                                   融大厦
44    国盛证券有限责任公司         法定代表人:马跃进
                                   接洽人:周欣玲
                                   接洽电话:0791-86281305
                                   客服电话:4008222111
                                   网址:
                                   注册地点:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座
                                   27 层及 28 层
                                   办公地点:北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦
45   中国国际金融股份有限公司      接洽人:杨涵宇
                                   接洽电话:010-65051166
                                   客服电话:400-910-1166
                                   网址:
                                   注册地点:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                                   办公地点:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中
                                   心 A 座 F12、F13
                                   法定代表人:董祥
46    大同证券有限责任公司         接洽人:薛津
                                   电话:0351-4130322
                                   传真:0351-4192803
                                   客服电话:4007121212
                                   网址:
                                   注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
                                   18 楼
                                   办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证
                                   券大厦
47    东海证券股份有限公司
                                   法定代表人:赵俊
                                   接洽人:王一彦
                                   客服电话:95531;400-888-8588
                                   网址:



                                                                             27
                              南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                 注册地点:陕西省西安市东新街 232 号陕西信任大
                                 厦 16-17 层
                                 办公地点:陕西省西安市东新街 232 号陕西信任大
                                 厦 6 楼 616 室
                                 法定代表人:刘建武
48   西部证券股份有限公司
                                 接洽人:梁承华
                                 电话:029-87406168
                                 传真:029-87406710
                                 客服电话:95582
                                 网址:
                                 注册地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                                 15 层 1501
                                 办公地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼
                                 15 层 1501
49   新期间证券股份有限公司      法定代表人:叶顺德
                                 接洽人:田芳芳
                                 接洽电话:010-83561146
                                 客服电话:4006989898
                                 网址:
                                 注册地点:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
                                 办公地点:深圳市深南大道 4001 号期间金融中心
                                 17 层
                                 法定代表人:王作义
50   金元证券股份有限公司
                                 接洽人:马贤清
                                 接洽电话:0755-83025022
                                 客服电话:4008-888-228
                                 网址:
                                 注册地点:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
                                 广场 F 栋 18、19 层
                                 办公地点:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地
                                 广场 E 栋 12 层
51   万联证券有限责任公司        法定代表人:张建军
                                 接洽人:甘蕾
                                 接洽电话:020-38286026
                                 客服电话:400-8888-133
                                 网址:
                                 注册地点:成都会东城根上街 95 号
                                 办公地点:成都会东城根上街 95 号
                                 法定代表人:冉云
                                 接洽人:刘婧漪、贾鹏
52   国金证券股份有限公司
                                 接洽电话:028-86690057、028-86690058
                                 传真:028-86690126
                                 客服电话:95310
                                 网址:


                                                                           28
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               注册地点:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财
                               富中心 26 楼
                               办公地点:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际财
                               富中心 26 楼
53   财产证券有限责任公司      法定代表人:蔡一兵
                               接洽人:郭磊
                               接洽电话:0731-84403319
                               客服电话: 95317
                               网址:
                               注册地点:兰州市城关区东岗西路 638 号财产大厦
                               办公地点:兰州市城关区东岗西路 638 号财产大厦
                               4楼
                               法定代表人:李晓安
54   华龙证券股份有限公司      接洽人:范坤
                               电话:0931-4890208
                               传真:0931-4890628
                               客服电话:95368
                               网址:
                               注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
                               28 层 A01、B01(b)单位
                               办公地点:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                               法定代表人:俞洋
                               接洽人:杨莉娟
55   华鑫证券有限责任公司
                               电话:021-54967552
                               传真:021-54967032
                               客服电话:021-32109999;029-68918888;
                               4001099918
                               网址:
                               注册地点:沈阳市僻静区庆幸街 23 甲
                               办公地点:沈阳市僻静区南五马路 121 号万丽城晶
                               座 4 楼中天证券经纪奇迹部
                               法定代表人:马功绩
56   中天证券股份有限公司
                               接洽人:李泓灏
                               接洽电话:024-23280806
                               客服电话:4006180315
                               网址:




                                                                         29
                            南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                               注册地点:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大
                               连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层
                               办公地点:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货
                               大厦 39 层
                               法定代表人:赵玺
57   大通证券股份有限公司
                               接洽人:谢立军
                               电话:0411-39991807
                               传真:0411-39673219
                               客服电话:4008-169-169
                               网址:
                               注册地点:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
                               座 701
                               办公地点:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5
                               层
                               法定代表人:林义相
58   天相投资参谋有限公司
                               接洽人:谭磊
                               客服电话:010-66045678
                               传真:010-66045518
                               网址:
                               公司基金网网址:
                               注册地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
                               广播电视消息中心三、四楼
                               办公地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
                               广播电视消息中心三、四楼
                               法定代表人:徐刚
59   联讯证券股份有限公司
                               接洽人:郭晴
                               电话:0752-2119391
                               传真:0752-2119369
                               客服电话:95564
                               网址:
                               注册地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B
                               座 12-15 层
                               办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B
                               座 12-15 层
                               法定代表人:魏庆华
60   东兴证券股份有限公司
                               接洽人:汤漫川
                               电话:010-66559034
                               传真:010-66555133
                               客服电话:4008888993
                               网址:




                                                                         30
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                    注册地点:西安市高新区锦业路 1 号都会之门 B 座
                                    5层
                                    办公地点:西安市高新区锦业路 1 号都会之门 B 座
                                    5层
                                    法定代表人:李刚
61      开源证券股份有限公司
                                    接洽人:袁伟涛
                                    电话:029-63387289
                                    传真:029-88447611
                                    客服电话:400-860-8866
                                    网址:
                                    注册地点:云南省昆明市青年路 389 号志宏大厦 18
                                    层
                                    办公地点:北京市西城区北展北街九号华远企业号
                                    D 座三单位
                                    法定代表人: 李长伟
62      平静洋证券股份有限公司
                                    接洽人:马焮
                                    电话:010-88321967
                                    传真:010-88321763
                                    客服电话:400-665-0999
                                    网址:
                                    注册地点:四川省成都会锦江区人民南路二段 18
                                    号川信大厦 10 楼
                                    办公地点:四川省成都会锦江区人民南路二段 18
                                    号川信大厦 10 楼
                                    法定代表人:吴玉明
63      宏信证券有限责任公司
                                    接洽人:张鋆
                                    电话:010-64083702
                                    传真:028-86199382
                                    客服电话:4008366366
                                    网址:
                                    注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
                                    室
                                    办公地点:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
                                    法定代表人:汪静波
     诺亚正行(上海)基金贩卖投资
64                                  接洽人:张裕
             参谋有限公司
                                    电话:021-80359127
                                    传真:021-38509777
                                    客服电话:400-821-5399
                                    网址:




                                                                              31
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                     注册地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
                                     8楼
                                     办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
                                     8楼
                                     法定代表人:薛峰
65   深圳众禄金融控股股份有限公司
                                     接洽人:童彩平
                                     电话:0755-33227950
                                     传真:0755-33227951
                                     客服电话:4006-788-887
                                     网址:、
                                     注册地点:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
                                     楼 41 号
                                     办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔
                                     多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路
                                     196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
66     上海好买基金贩卖有限公司      法定代表人:杨文斌
                                     接洽人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:
                                     注册地点:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1
                                     栋 202 室
                                     办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
                                     期间广场 B 座 6F
67   蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司
                                     法定代表人:陈柏青
                                     接洽人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     网址:
                                     注册地点:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220
                                     室
                                     办公地点:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国
                                     际 B 座 16 层
     上海长量基金贩卖投资参谋有限    法定代表人:张跃伟
68
                 公司                接洽人:佘晓峰
                                     电话:021-20691832
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-820-2899
                                     网址:




                                                                               32
                                   南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                      注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                      办公地点:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼
                                      (东方财产大厦)
                                      法定代表人:着实
69     上海每天基金贩卖有限公司       接洽人:黄妮娟
                                      电话:021-54509998
                                      传真:021-64385308
                                      客服电话:95021
                                      网址:
                                      注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                                      办公地点:北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电消息
                                      大厦 2 层
                                      法定代表人:闫振杰
70   北京展恒基金贩卖股份有限公司     接洽人:张云
                                      电话:010-59601366
                                      传真:010-62020355
                                      客服电话:4008188000
                                      网址:
                                      注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
                                      903 室
                                      办公地点:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同
                                      花顺大楼 4 层
                                      法定代表人:凌顺平
71    浙江同花顺基金贩卖有限公司
                                      接洽人:吴强
                                      电话:0571-88911818-8653
                                      传真:0571-86800423
                                      客服电话:4008-773-772
                                      网址:
                                      注册地点:北京市向阳区开国门外荣耀路 14 号 1
                                      幢 11 层 1103 号
                                      办公地点:北京市向阳区荣耀路 16 号中期大厦 2
                                      层
                                      法定代表人:姜新
72      中期资产打点有限公司
                                      接洽人:侯英建
                                      电话:010-65807865
                                      传真:010-65807864
                                      客服电话:010-65807609
                                      网址:




                                                                                33
                                   南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                      注册地点:北京市向阳区望京东园四区 13 号楼 A
                                      座 9 层 908 室
                                      办公地点:北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层
                                      04-08
     众升财产(北京)基金贩卖有限     法定代表人:李招弟
73
                 公司                 接洽人:李艳
                                      电话:010-59497361
                                      传真:010-64788016
                                      客服电话:400-876-9988
                                      网址:
                                      注册地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦
                                      10 层
                                      办公地点:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦
                                      10 层
                                      法定代表人:王莉
74      和讯信息科技有限公司
                                      接洽人:刘洋
                                      电话:010-85650628
                                      传真:010-65884788
                                      客服电话:4009200022
                                      网址:licaike.hexun.com
                                      注册地点:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层
                                      1809
                                      办公地点:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城
                                      C 座 1809
     宜信普泽投资参谋(北京)有限     法定代表人:戎兵
75
                 公司                 接洽人: 魏晨
                                      电话:010-52413385
                                      传真:010-85894285
                                      客服电话:4006099200
                                      网址:
                                      注册地点:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)
                                      1 幢 10 楼 1001 室
                                      办公地点:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚团体(锦
                                      昌大厦)13 楼
                                      法人:徐黎云
76    浙江金观诚财产打点有限公司
                                      接洽人:来舒岚
                                      电话:0571-88337888
                                      传真:0571-88337666
                                      客服电话:400-068-0058
                                      网址:




                                                                                34
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                     注册地点:四川省成都会成华区建树路 9 号高地中
                                     心 1101 室
                                     办公地点:四川省成都会成华区建树路 9 号高地中
                                     心 1101 室
                                     法定代表人:于海锋
77     泛华普益基金贩卖有限公司
                                     接洽人:邓鹏
                                     电话:13981713068
                                     传真:028-82000996-805
                                     客服电话:400-8588588
                                     网址:
                                     注册地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46
                                     楼 06-10 单位
                                     办公地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46
                                     楼 06-10 单位
                                     法定代表人:赵学军
78      嘉实财产打点有限公司
                                     接洽人:景琪
                                     电话:021-20289890
                                     传真:021-20280110
                                     客服电话:400-021-8850
                                     网址:
                                     注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋
                                     10 层 1006#
                                     办公地点:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓
                                     大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有限    法定代表人:张彦
79
                 公司                接洽人:张燕
                                     电话:010-83363099
                                     传真:010-83363072
                                     客服电话:400-166-1188
                                     网址:https:/8.jrj.com.cn
                                     注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号
                                     五层 5122 室
                                     办公地点:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO
                                     嘉盛中心 30 层 3001 室
                                     法定代表人:周斌
80   北京恒天明泽基金贩卖有限公司
                                     接洽人:祖杰
                                     电话:010-53509636
                                     传真:010-57756199
                                     客服电话:4008980618
                                     网址:




                                                                               35
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                     注册地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                     1008-1012
                                     办公地点:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
                                     1008-1012
                                     法定代表人:赵荣春
81     北京钱景基金贩卖有限公司
                                     接洽人:高静
                                     电话:010-59158281
                                     传真:010-57569671
                                     客服电话:400-893-6885
                                     网址:
                                     注册地点: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼
                                     215A
                                     办公地点: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                     经济日报社综合楼 A 座 712 室
                                     法定代表人:梁蓉
82   北京创金启富投资打点有限公司
                                     接洽人:魏素清
                                     电话:010-66154828-8006
                                     传真:010-63583991
                                     客服电话:400-6262-818
                                     网址:
                                     注册地点:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B
                                     单位
                                     办公地点:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                                     法定代表人:刘惠
83      海银基金贩卖有限公司         接洽人:刘晖
                                     电话:021-60206991
                                     传真:021-80133413
                                     客服电话:400-808-1016
                                     网址:
                                     注册地点:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼
                                     106-67
                                     办公地点:北京市向阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
                                     法定代表人: 杨纪峰
84     北京植信基金贩卖有限公司      接洽人:吴鹏
                                     电话:010-56075718                      传真:
                                     010-67767615
                                     客服电话:4006-802-123
                                     网址:




                                                                               36
                                南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                   注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路
                                   277 号 3 层 310 室
                                   办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
                                   法定代表人:燕斌
85   上海联泰资产打点有限公司      接洽人:陈东
                                   电话:021-52822063
                                   传真:021-52975270
                                   客服电话:400-166-6788
                                   网址:
                                   注册地点:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                                   办公地点:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号
                                   楼 12 楼
                                   法定代表人:李兴春
86   上海利得基金贩卖有限公司      接洽人:曹怡晨
                                   电话:021-50583533
                                   传真:021-50583633
                                   客服电话:400-921-7755
                                   网址:
                                   注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
                                   上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19
                                   楼
                                   法定代表人: 金佶
87   上海汇付金融处事有限公司      接洽人: 陈云卉
                                   电话:021-33323999
                                   传真:021-33323837
                                   客服电话:400-821-3999
                                   网址:
                                   注册地点: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
                                   1501-1504
                                   办公地点: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
                                   1501-1504
                                   法定代表人:陈洪生
88   厦门市鑫壮盛控股有限公司
                                   接洽人:梁云波
                                   电话:0592-3122757
                                   传真:0592-3122701
                                   客服电话:400-918-0808
                                   网址:




                                                                             37
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                     注册地点: 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大
                                     楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                     办公地点: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街
                                     11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                     法定代表人: 彭文德
89     中信建投期货有限公司
                                     接洽人:万恋
                                     电话:021-68762007
                                     传真:021-68763048
                                     客服电话:400-8877-780
                                     网址:
                                     注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                     楼 09 单位
                                     办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
                                     楼
                                     法定代表人:胡学勤
90   上海陆金所资产打点有限公司
                                     接洽人:宁博宇
                                     电话:021-20665952
                                     传真:021-22066653
                                     客服电话:4008219031
                                     网址:
                                     注册地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广
                                     场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                     办公地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广
                                     场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                     法定代表人:张皓
91       中信期货有限公司
                                     接洽人:刘宏莹
                                     电话:010-60833754
                                     传真:0755-83217421
                                     客服电话:400-990-8826
                                     网址:
                                     注册地点:北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16
                                     层 1603 室
                                     办公地点:北京市向阳区工人体育馆北路甲 2 号盈
                                     科中心 B 座裙楼二层
92    北京虹点基金贩卖有限公司       法定代表人:胡伟
                                     接洽人:陈铭洲
                                     电话: 18513699505
                                     客服电话:400-068-1176
                                     网址:




                                                                               38
                                  南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                     注册地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园
                                     二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
                                     室
                                     办公地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园
                                     二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
93   北京新浪仓石基金贩卖有限公司    室
                                     法定代表人: 李昭琛
                                     接洽人:吴翠
                                     电话:010-60619607
                                     客服电话:010-62675369
                                     网址:
                                     注册地点: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室
                                     -3491
                                     办公地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际
                                     广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                     法定代表人:肖雯
94     珠海盈米财产打点有限公司
                                     接洽人:黄敏嫦
                                     电话:020-89629099
                                     传真:020-89629011
                                     客服电话:020-89629066
                                     网址:
                                     注册地点:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南
                                     七道惠恒团体二期 418 室
                                     办公地点:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集
                                     团二期 418 室
                                     法定代表人:刘鹏宇
95     深圳富济财产打点有限公司
                                     接洽人:杨涛
                                     电话:0755-83999907-811
                                     传真:0755-83999926
                                     客服电话:0755-83999907
                                     网址:
                                     注册地点:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115
                                     室
                                     办公地点:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4
                                     楼
                                     法定代表人: 陈继武
96   上海凯石财产基金贩卖有限公司
                                     接洽人:黄祎
                                     电话:021-63333389-230
                                     传真:021-63333390
                                     客服电话:4006-433-389
                                     网址: 




                                                                               39
                                   南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                      注册地点:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体
                                      中心当代五项馆 2105 室
                                      办公地点:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一
                                      大厦 15 楼
                                      法定代表人:袁顾明
97      大泰金石基金贩卖有限公司
                                      接洽人:孟召社
                                      电话:15621569619
                                      传真:021-20324199
                                      客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                      网址:
                                      注册地点: 北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼
                                      40 层 4601 室
                                      办公地点: 北京市向阳区东三环中路 7 号 财产中
                                      心 A 座 46 层 济安财产
      济安财产(北京)成本打点有限    法定代表人: 杨健
98
                  公司                接洽人:付志恒
                                      电话:010-65309516-802
                                      传真:010-65330699
                                      客服电话:400-075-6663
                                      网址:
                                      注册地点:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45
                                      室
                                      办公地点: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新
                                      华社第三事变区 5F
      中证金牛(北京)投资咨询有限    法定代表人:钱昊旻
99
                  公司                接洽人: 孙雯
                                      电话:010-59336519
                                      传真:010-59336500
                                      客服电话:4008-909-998
                                      网址:
                                      注册地点:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼
                                      C 座 1701 室
                                      办公地点:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼
                                      C 座 1701 室
      鼎信汇金(北京)投资打点有      法定代表人: 齐凌峰
100
                限公司                接洽人:阮志凌
                                      电话:010-82151989
                                      传真:010-82158631
                                      客服电话:400-158-5050
                                      网址:




                                                                                40
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                    注册地点: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
                                    办公地点: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
                                    法定代表人:王伟刚
                                    接洽人: 丁向坤
101   北京汇成基金贩卖有限公司      电话:010-56282140
                                    传真:010-62680827
                                    客服电话:4006199059
                                    网址:

                                    注册地点: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                    办公地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                    法定代表人: 钱燕飞
                                    接洽人: 王锋
102   南京苏宁基金贩卖有限公司
                                    电话:025-66996699-887226
                                    传真:025-66996699
                                    客服电话:95177
                                    网址:
                                    注册地点: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座
                                    六层 605 室
                                    办公地点:北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B
                                    座 19 层
      北京广源达信投资打点有限公    法定代表人: 齐剑辉
103
                  司                接洽人:姜精髓
                                    电话:4006236060
                                    传真:010-82055860
                                    客服电话:4006236060
                                    网址:
                                    注册地点: 中国(上海)自由商业试验区福山路
                                    33 号 11 楼 B 座
                                    办公地点: 上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
                                    法定代表人:王廷富
104   上海万得投资参谋有限公司
                                    接洽人:徐亚丹
                                    电话:021-51327185
                                    传真:021-50710161
                                    客服电话:400-821-0203
                                    注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
                                    2 单位 21 层 222507
                                    办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
                                    2 单位 21 层 222507
105   北京蛋卷基金贩卖有限公司      法定代表人:钟斐斐
                                    接洽人:吴季林
                                    电话:010-61840688
                                    传真:010-61840699
                                    客服电话:4000618518


                                                                              41
                                 南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                    网址:https://www.danjuanapp.com
                                    注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路
                                    27 号 13 号楼 2 层
                                    办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路
                                    27 号 13 号楼 2 层
                                    法定代表人: 戴新装
106   上海云湾投资打点有限公司
                                    接洽人: 江辉
                                    电话:021-20538888
                                    传真:021-20538999
                                    客服电话:400-820-1515
                                    网址:
                                    注册地点:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
                                    办公地点:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
                                    法定代表人:黄欣
      上海中正达广投资打点有限公    接洽人:戴珉微
107
                  司                电话:021-33768132
                                    传真:021-33768132-802
                                    客服电话:400-6767-523
                                    网址:
                                    注册地点: 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
                                    29 号
                                    办公地点: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证
                                    券大厦 8 楼
                                    法定代表人: 陈太康
108     东海期货有限责任公司
                                    接洽人: 李天雨
                                    电话:021-68757102
                                    传真:021-68757102
                                    客服电话:95531/4008888588
                                    网址:
                                    注册地点: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800
                                    号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济成长区)
                                    办公地点:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
                                    1002-1003 室
                                    法定代表人: 王翔
109   上海基煜基金贩卖有限公司
                                    接洽人: 蓝杰
                                    电话: 021-35385521
                                    传真:021-55085991
                                    客服电话:400-820-5369
                                    网址:




                                                                              42
                                     南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


                                       注册地点:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东
                                       方科技大厦 18 楼
                                       办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学
                                       园 B3 单位 7 楼
         深圳市金斧子基金贩卖有限公 法定代表人:赖任军
  110
                       司              接洽人:张烨
                                       电话:0755-66892301
                                       传真:0755-66892399
                                       客服电话:400-9500-888
                                       网址:
                                       注册地点:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼
                                       22 层 2603-06
                                       办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一
                                       街 18 号院京东总部 A 座 17 层
         北京肯特瑞财产投资打点有限 法定代表人: 江卉
  111
                     公司              接洽人: 徐伯宇
                                       电话:010-89188356
                                       传真:010-89189566
                                       客服电话:95118
                                       网址:jr.jd.com
                                       注册地点:上海市虹口区东台甫路 687 号 1 幢 2 楼
                                       268 室
                                       办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B
                                       座8层
                                       法定代表人:李一梅
  112    上海中原财产投资打点有限公司
                                       接洽人:仲秋玥
                                       电话:010-88066632
                                       传真:010-88066552
                                       客服电话:400-817-5666
                                       网址:
                                       注册地点: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134
                                       号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                       办公地点:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号
                                       富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                       法定代表人: 王荻
  113      大河财产基金贩卖有限公司
                                       接洽人:潘建
                                       电话:0851-88405605
                                       传真:0851-88405602
                                       客服电话:0851-88235678
                                       网址:
  114                本基金其他代销机构环境详见基金打点人宣布的相干通告



3.2 挂号机构

                                                                                  43
                                        南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


   南边基金打点有限公司
   住所及办公地点:深圳市福田区福田街道福华一起六号免税商务大厦 31-33 层
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763889
   接洽人:古和鹏



3.3 出具法令意见书的状师事宜所

   北京市盈科(深圳)状师事宜所
   注册地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   认真人:姜敏
   电话:(0755) 36866820
   传真:(0755) 36866661
   包办状师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金工业的管帐师事宜所

   名称:普华永道中天管帐师事宜所(非凡平凡合资)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地点:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事宜合资人:李丹
   接洽电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   接洽人:陈熹
   包办注册管帐师:薛竞、陈熹



                                § 4 基金名称

   南边当代教诲股票型证券投资基金



                               § 5 基金的范例

   股票型证券投资基金




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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)




                            § 6 基金的投资方针

    在严酷节制组合风险并保持精采活动性的条件下,通过专业化研究说明,力图实现基金
资产的恒久不变增值。



                            § 7 基金的投资范畴

    本基金的投资范畴包罗海内依法刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证
监会许诺上市的股票)、债券(包罗海内依法刊行和上市买卖营业的国债、央行单据、金融债券、
企颐魅债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、当局支持机构债、
当局支持债券、处所当局债、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会应承投资
的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包罗协议存款、按期存款及其他银行存款)、
同业存单、钱币市场器材、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会应承基金投资的其
他金融器材,但需切合中国证监会的相干划定。
    本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 80-95%,投资于当代教诲主题的股票占非现
金基金资产的比例不低于 80%。本基金每个买卖营业日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴
纳的买卖营业担保金后,该当保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局
债券。
    如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可
以将其纳入投资范畴。



                            § 8 基金的投资计策


8.1 投资计策

    1、资产设置计策
    本基金通过定性与定量相团结的要领说明宏观经济和证券市场成长趋势,对质券市场当
期的体系性风险以及可预见的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率举办说明评
估,并据此拟定本基金在股票、债券、现金等资产之间的设置比例、调解原则和调解范畴,
在保持总体风险程度相对不变的基本上,力图投资组合的不变增值。另外,本基金将一连地
举办按期与不按期的资产设置风险监控,当令地做出响应的调解。
    2、股票投资计策




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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    本基金依托于基金打点人的投资研究平台,重点机关拥抱中国经济转型汗青潮水的上风
财富和企业,优选具有企业家胸怀、目光和执行力的公司,与优越企业配合生长。股票投资
回收定量和定性说明相团结的计策。
    1)“当代教诲”主题基金的股票投资范畴的界说
    团结差别化教诲的鼓起和教诲资产证券化的配景,政策盈利、上市破冰、成本助力、全
面二胎有望助力教诲财富妥当增添。本产物将首要投资于当代教诲行业中景心胸高、成长潜
力大的优质公司,重点规模包罗且不限于:
    ①幼儿教诲。包罗幼儿园、早教中心、益智游戏、动画片、图片刊物及有声读物等。
    ②K12 教诲。基本教诲的统称,包罗学前教诲、小学、初中、高中、K12 解说向导等。
    ③高档教诲。包罗平凡高档教诲、高档教诲自学测验、电大开放教诲、成人高档教诲、
长途收集教诲等。
    ④职业教诲培训。包罗民办教诲、职业技能培训、医疗照顾护士、旅馆打点、家产节制等职
业教诲、企业委托培训及咨询处事等。
    ⑤涉外教诲培训。包罗国际学校、中外相助办学、留学培训机构、外国语院校及预科培
训机构等。
    ⑥应试培训及学习。包罗考研培训、托福及雅思、执业天资测验、种种品级测验、MBA
和 EMBA 商学院课程等。
    ⑦体裁教诲及教诲出书。包罗艺术院校、足球学校、乐器、绘画、国粹、棋类、奥数培
训、书本、动漫等。
    ⑧在线教诲。涵盖种种基于传统互联网和移动互联网的在线教诲平台、网站的运营打点
及内容处事,包罗在线向导、视频课程、长途解说、绿色上网平台等。
    ⑨教诲信息化及教诲资产证券化。包罗伶俐校园、解说信息体系、家校互动平台等,以
及大量传统及新兴情势的待上市教诲财富资产。
    基于以上“当代教诲”的涉及规模,本基金的投资股票范畴包罗:
    A、中证教诲财富指数以及其他教诲主题行业指数的因素股。
    B、主业并非上面所述的行业,但有营业与“当代教诲”相干、正处于培养期或成持久、
将来有潜力生长为主业的上市公司。
    2)定性说明
    在定性说明方面,本基金首要挑选所有或部门具备以下特性的上市公司:
    A、经济新常态下受益于改良,分享改良盈利的优质企业;
    B、公司所处的行业切合国度的计谋成长偏向,而且公司在行业中具有竞争上风;
    C、具备必然竞争壁垒的焦点竞争力;
    D、公司具有精采的管理布局,有精采的鼓励机制,而且企业的信息披露果真透明;
    E、公司具有精采的创新手段。


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                                        南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    3)定量说明
    本基金将对反应上市公司质量和增添潜力的生长性指标、财政指标和估值指标等举办定
量说明,以挑选具有生长上风、财政上风和估值上风的个股。
    A、生长性指标:业务利润增添率、净利润增添率和收入增添率等;
    B、财政指标:毛利率、业务利润率、净资产收益率、净利率、策划勾当净收益/利润总
额等;
    C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对红利增添比率(PEG)、市销率(PS)和总市
值。
    4)组合股票的投资吸引力评估说明
    本基金操作相对代价评估,形成最终的股票组合举办投资。相对代价评估首要运用国际
化视野,回收专业的估值模子,公道行使估值指标,将海内上市公司的有关估值与国际公司
响应指标举办较量,选择个中代价被低估的公司。本基金回收包罗自由现金流贴现模子、股
息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值要领。力图选择最具有投资吸
引力的股票构建投资组合。
    5)投资组合构建与优化
    基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特征,对组合举办优化,在公道风险程度下
追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值程度,在市场价值明明高于其内涵公道价
值时当令卖出证券。
    3、债券投资计策
    在选择债券品种时,起首按照宏观经济、资金面动向和投资人举动等方面的说明判定未
来利率限期布局变革,并充实思量组合的活动性打点的现实环境,设置债券组合的久期;其
次,团结名誉说明、活动性说明、税收说明等确定债券组合的类属设置;再次,在上述基本
上操作债券订价技能,举办个券选择,选择被低估的债券举办投资。在详细投资操纵中,采
用放大操纵、骑乘操纵、换券操纵等机动多样的操纵方法,获取超额的投资收益。
    本基金投资于中小企业私募债。因为中小企业私募债券采纳非果真方法刊行和买卖营业,并
限定投资人数目上限,整体活动性相对较差。同时,受到发借主体资产局限较小、策划颠簸
性较高、名誉根基面不变性较差的影响,整体的名誉风险相对较高。中小企业私募债券的这
两个特点要求在详细的投资进程中,应采纳更为审慎的投资计策。本基金以为,投资该类债
券的焦点要点是说明和跟踪发借主体的名誉根基面,并综合思量名誉根基面、债券收益率和
活动性等要素,确定最终的投资决定。
    4、权证投资计策
    本基金在举办权证投资时,将通过对权证标的证券根基面的研究,并团结权证订价模子
寻求其公道估值程度,首要思量运用的计策包罗:代价发掘计策、杠杆计策、赢利掩护计策、
价差计策、双向权证计策、买入掩护性的认沽权证计策、卖空掩护性的认购权证计策等。


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                                        南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    基金打点人将充实思量权证资产的收益性、活动性及风险性特性,通过资产设置、品种
与类属选择,审慎举办投资,追求较不变的当期收益。
    5、股指期货等投资计策
    本基金在举办股指期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要目标,回收流
动性好、买卖营业活泼的期货合约,通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究,团结股指期货
的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资产举办匹配,通过多头或空头套期保值等计策
举办套期保值操纵。基金打点人将充实思量股指期货的收益性、活动性及风险性特性,运用
股指期货对冲体系性风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金融衍
生品的杠杆浸染,以到达低落投资组合的整体风险的目标。
    6、国债期货投资计策
    本基金在举办国债期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要目标,回收流
动性好、买卖营业活泼的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,团结国债
期货的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资产举办匹配,通过多头或空头套期保值等
计策举办套期保值操纵。基金打点人将充实思量国债期货的收益性、活动性及风险性特性,
运用国债期货对冲体系性风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金
融衍生品的杠杆浸染,以到达低落投资组合的整体风险的目标。
    此后,跟着证券、期货市场的成长、金融器材的富厚和买卖营业方法的创新等,基金还将积
极寻求其他投资机遇,如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,本基金将在推行
恰当措施后,将其纳入投资范畴以富厚组合投资计策。



8.2 投资决定依据和决定措施

    (1)决定依据
    ①国度有关法令、礼貌和基金条约的有关划定。依法决定是本基金举办投资的条件;
    ②宏观经济成长态势、微观经济运行情形和证券市场走势。这是本基金投资决定的基本;
    ③投资工具收益和风险的配比相关。在充实衡量投资工具的收益和风险的条件下做出投
资决定,是本基金维护投资人好处的重要保障。
    (2)决定措施
    ①抉择首要投资原则:投资决定委员会抉择基金的首要投资原则,并对基金投资组合的
资产设置比例等提出指导性意见。
    ②提出投资提议:研究部研究员以表里部研究陈诉、实地调研以及其他信息来历作为参
考,对宏观经济运行状况、行业成长趋势和个股根基面举办深度研究,在研究员所包围的行
业内精选个股举办保举,团结市场走势和情感按照基金司理提出的要求对种种投资品种提出
投资提议。



                                                                                     48
                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    ③拟定投资决定:基金司理在遵守投资决定委员会拟定的投资原则条件下,按照研究员
提供的投资提议以及本身的说明判定,做出详细的投资决定。
    ④举办风险评估:风险打点部分对公司旗下基金投资组合的风险举办监测和评估,并出
具风险监控陈诉。
    ⑤评估和调办理策措施:基金打点人有权按照情形的变革和现实的必要调办理策的程
序。



                          § 9 基金业绩较量基准

    中证教诲财富指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
    假云云后法令礼貌产生变革,可能有更势力巨子的、更能为市场广泛接管的业绩较量基准推
出,可能是市场上呈现越发适实用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商同等且对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的环境下,报中国证监会存案后改观业
绩较量基准并实时通告,无需召开基金份额持有人大会。假如本基金业绩较量基准所参照的
指数在将来不再宣布时,基金打点人可以按相干禁锢部分要求推行相干手续后,依据维护基
金份额持有人正当权益的原则,选取相似的或可更换的指数作为业绩较量基准的参照指数,
而无需召开基金份额持有人大会。



                         § 10 基金的风险收益特性

    本基金为股票型基金,其恒久均匀风险和预期收益程度高于殽杂型基金、债券型基金、
钱币市场基金。



                          § 11 基金投资组合陈诉

    基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或重大遗
漏,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。
    基金托管人按照本基金条约划定复核了本陈诉中的财政指标、净值示意和投资组合陈诉
等内容,担保复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。
    基金打点人理睬以厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保基金必然
红利。
    基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投资者在做出投资决定前应细心阅
读本基金的招募声名书。
    本投资组合陈诉所载数据制止 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。


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     1.陈诉期末基金资产组合环境

     序号              项目        金额(人民币元 )              占基金总资产的比例(%)
      1         权益投资                    115,540,712.31                                   55.77
                个中:股票                  115,540,712.31                                   55.77
      2         基金投资                                      -                                 -
      3         牢靠收益投资                                  -                                 -
                个中:债券                                    -                                 -
                       资产支持
                                                              -                                 -
                证券
      4         贵金属投资                                    -                                 -
      5         金融衍生品投资                                -                                 -
                买入返售金融资
      6                                       60,000,000.00                                  28.96
                产
                个中:买断式回
                购的买入返售金                                -                                 -
                融资产
                银行存款和结算
      7                                       31,571,159.40                                  15.24
                备付金合计
       -        -                                             -                                 -
       -        其他资产                          74,369.99                                  0.04
       -       合计                         207,186,241.70                              100.00
     2.陈诉期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

代码           行业种别           公允代价(元)                  占基金资产净值比例(%)
 A          农、林、牧、渔业                 4,382,700.00                                     2.12
 B          采矿业                                        -                                      -
 C          制造业                          41,000,970.04                                    19.86
            电力、热力、燃气
 D
            及水出产和供给业                              -                                      -
 E          构筑业                           4,680,000.00                                     2.27
 F          批发和零售业                     4,440,843.60                                     2.15
            交通运输、仓储和
 G
            邮政业                                        -                                      -
 H          住宿和餐饮业                                  -                                      -
            信息传输、软件和
 I
            信息技能处奇迹                  15,270,634.06                                     7.40
 J          金融业                                        -                                      -
 K          房地财富                         4,504,500.00                                     2.18
 L          租赁和商务处奇迹                              -                                      -
            科学研究和技能服
 M
            务业                                          -                                      -
 N          水利、情形和民众                              -                                      -


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                                           南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


             办法打点业
  O       住民处事、补缀和
            其他处奇迹                                     -                                     -
  P               教诲                        3,222,110.25                                     1.56
  Q        卫生和社会事变                                  -                                     -
  R       文化、体育和娱乐
                业                           38,038,954.36                                    18.43
  S               综合                                     -                                     -
                合计                      115,540,712.31                                      55.98
      2.2 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本陈诉期末未持有港股通股票投资。
      3.陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                  数目
 序号    股票代码    股票名称             公允代价(元)    占基金资产净值比例(%)
                                (股)
  1      601098      中南传媒   750,000   13,980,000.00                               6.77
  2      002841      视源股份   180,000   13,359,600.00                               6.47
  3      300282      汇冠股份   550,034   11,605,717.40                               5.62
  4      601801      皖新传媒   750,098   10,366,354.36                               5.02
  5      300050      世纪鼎利   850,058    8,560,084.06                               4.15
  6      600373      中文传媒   360,000    8,463,600.00                               4.10
  7      300279      和晶科技   450,000    6,264,000.00                               3.03
  8      600757      长江传媒   700,000    5,229,000.00                               2.53
  9      002659      中泰桥梁   300,000    4,680,000.00                               2.27
  10    600730    中国高科 550,000    4,504,500.00                                    2.18
    4.陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本陈诉期末未持有债券。
      5.陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

注:本基金本陈诉期末未持有债券。
      6.陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。
      7.陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

注:本基金本陈诉期末未持有贵金属。
      8.陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

注:本基金本陈诉期末未持有权证。
      9.陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名
      9.1 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本陈诉期内未投资股指期货。
    9.2 本基金投资股指期货的投资政策

                                                                                        51
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      本基金在举办股指期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要目标,回收流

动性好、买卖营业活泼的期货合约,通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究,团结股指期货

的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资产举办匹配,通过多头或空头套期保值等计策

举办套期保值操纵。基金打点人将充实思量股指期货的收益性、活动性及风险性特性,运用

股指期货对冲体系性风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金融衍

生品的杠杆浸染,以到达低落投资组合的整体风险的目标。
      10.陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名
      10.1 本期国债期货投资政策

      本基金在举办国债期货投资时,将按照风险打点原则,以套期保值为首要目标,回收流

动性好、买卖营业活泼的国债期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,团结国债

期货的订价模子寻求其公道的估值程度,与现货资产举办匹配,通过多头或空头套期保值等

计策举办套期保值操纵。基金打点人将充实思量国债期货的收益性、活动性及风险性特性,

运用国债期货对冲体系性风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金

融衍生品的杠杆浸染,以到达低落投资组合的整体风险的目标。
      10.2 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本陈诉期内未投资国债期货。
    11.投资组合陈诉附注
      11.1

      本基金投资的前十名证券的刊行主体除中国高科(600730),本期没有呈现被禁锢部分立

案观测,或在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的气象。按照 2017 年 5 月 10 日中国

高科团体股份有限公司(下称中国高科,股票代码:600730)《关于收到中国证券监视打点

委员会的通告》,中国高科 2017 年 5 月 9 日收到了中国证监会《行政处

罚抉择书书》([2017]41 号),依据《证券法》相干划定,中国证监会抉择对中国高科责令改

正,给以告诫,并处以 60 万元罚款。基金打点人对上述股票的投资决定措施切合相干法令

礼貌和公司制度的要求。
      11.2

      本基金投资的前十名股票没有超出基金条约划定的备选股票库。
      11.3 其他资产组成

 序
                     名称                               金额(人民币元)
 号
  1     存出担保金                                                            24,206.37
  2     应收证券清理款                                                        34,767.13


                                                                                      52
                                           南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


  3     应收股利                                                                          -
  4     应收利钱                                                               -13,727.82
  5     应收申购款                                                              29,124.31
  6     其他应收款                                                                        -
  7     待摊用度                                                                          -
  8     -                                                                                 -
  8     其他                                                                              -
  9      合计                                                                   74,369.99
      11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。
      11.5 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

注:本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限环境。



                                 § 12 基金业绩

      基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、勤勉尽责的原则打点和运用基金资产,但不担保
基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投
资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                     业绩较量
                              净值增添   业绩较量
                   净值增添                          基准收益
      阶段                    率尺度差   基准收益                   ①-③      ②-④
                     率①                            率尺度差
                                ②         率③
                                                       ④
 2017.01.25
 (基金条约
 生 效 日 )         -0.69%      0.26%     -2.09%         0.72%        1.40%     -0.46%
 -2017.06.30




                              § 13 基金的用度概览


13.1 与基金运作有关的用度

      一、基金用度的种类
      1、基金打点人的打点费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;
      4、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、审计费、诉讼费和仲裁费;



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                                        南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    5、基金份额持有人大会用度;
    6、基金的证券/期货买卖营业用度;
    7、基金的银行汇划用度;
    8、基金相干账户的开户及维护用度;
    9、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。


    二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法
    1、基金打点人的打点费
    本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。打点费的计较要领如下:
    H=E×1.5%÷昔时天数
    H 为逐日应计提的基金打点费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由托管人按照与打点人查对一
致的财政数据,自动在月初 5 个事变日内、凭证指定的账户路径举办资金付出,打点人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。用度自动扣划后,打点
人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托管人协商办理。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计较要领如
下:
    H=E×0.25%÷昔时天数
    H 为逐日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由托管人按照与打点人查对一
致的财政数据,自动在月初 5 个事变日内、凭证指定的账户路径举办资金付出,打点人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。用度自动扣划后,打点
人应举办查对,如发明数据不符,实时接洽托管人协商办理。
    上述“一、基金用度的种类中第 3-9 项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按费
用现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。


    三、不列入基金用度的项目
    下列用度不列入基金用度:
    1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业的
丧失;
    2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;


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                                         南边教诲股票(2017 年第 1 号)招募声名书(择要)


    3、《基金条约》见效前的相干用度;
    4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。


    四、基金税收
    本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。



13.2 与基金贩卖有关的用度

    1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增进而递减,如下表所示

                 申购金额(M)               申购费率

                 M,

 
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